حاکمیت و انطباق
انضباط سازمانی در تصمیمهای بازار زمانی مؤثر است که فرآیندها، حدود اختیارات، و مسیر گزارشدهی به شکل رسمی تعریف و مستند شوند. این بخش به طراحی چارچوب حاکمیتی و الزامات انطباق برای تصمیمهای حساس ارزی و معاملاتی میپردازد.
خروجی این خدمت، ایجاد مسیرهای قابلممیزی شامل فرآیند تأیید چندسطحی، تعریف حدود اختیارات معاملاتی، مستندسازی تصمیمها و طراحی گزارشدهی به مدیریت است تا زمینه حسابرسی داخلی و خارجی فراهم شود.
موارد اجرایی
-
طراحی فرآیند تأیید چندسطحی
-
تعریف حدود اختیارات معاملاتی
-
مستندسازی الزامی تصمیمها
-
طراحی مسیر گزارشدهی به مدیریت
-
پیشبینی ساختار ممیزی داخلی
-
نگهداری سوابق برای اهداف حسابرسی